本人作為江門甘蔗化工廠（集團(tuán)）股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司）的獨(dú)立董事，2013年度，我能夠嚴(yán)格按照《公司法》、證監(jiān)會(huì)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事的指導(dǎo)意見(jiàn)》和《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及本公司章程的有關(guān)規(guī)定和要求，恪盡職守，履行職責(zé)，以認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度出席年度股東大會(huì)、各次董事會(huì)會(huì)議以及參與各項(xiàng)獨(dú)立董事活動(dòng)，履行獨(dú)立董事“誠(chéng)信勤勉”的義務(wù)，重視關(guān)注中小股東的合法權(quán)益不受損害，維護(hù)上市公司整體利益?，F(xiàn)將2013年度履行獨(dú)立董事職責(zé)的工作情況報(bào)告如下：
一、2013年度出席董事會(huì)會(huì)議及股東大會(huì)情況
2013年度公司運(yùn)作正常，董事會(huì)會(huì)議、股東大會(huì)的召集召開(kāi)符合法定程序，重大經(jīng)營(yíng)決策事項(xiàng)均履行了相關(guān)程序。凡需經(jīng)董事會(huì)決策的重要事項(xiàng)，公司都提前通知本人并提供了資料。本人本著勤勉盡責(zé)的態(tài)度，參加公司召開(kāi)的董事會(huì)及任職的專門委員會(huì)和股東大會(huì)相關(guān)會(huì)議，認(rèn)真審議各項(xiàng)議案，積極參與各議題的討論并提出合理建議，充分發(fā)表自己的意見(jiàn)和建議，對(duì)各項(xiàng)議案均投贊成票，沒(méi)有對(duì)公司董事會(huì)各項(xiàng)議案及公司其它事項(xiàng)提出異議的情況，比較充分發(fā)揮了獨(dú)立董事的作用，維護(hù)了公司的規(guī)范化運(yùn)作及股東的整體利益，認(rèn)真地履行了獨(dú)立董事應(yīng)盡的義務(wù)和職責(zé)。
2013年公司共計(jì)召開(kāi)2次股東大會(huì)，10次董事會(huì)會(huì)議，本人出席董事會(huì)會(huì)議情況如下：
（一）董事會(huì)會(huì)議
| 姓 名 |
應(yīng)參加會(huì) 議次數(shù) |
親自出席（次） |
以通訊方式 參加（次） |
委托出席（次） |
缺席 （次） |
| 劉志堅(jiān) | 10 | 10 | 0 | 0 | 0 |
2013年，本人出席了2013年5月31日召開(kāi)的公司2012年度股東大會(huì)； 2013年8月12日召開(kāi)的公司2013年第一次臨時(shí)股東大會(huì)。
二、作為董事會(huì)專門委員會(huì)委員的履職情況
公司設(shè)立了董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)、董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)、董事會(huì)提名委員會(huì)、董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)共四個(gè)專門委員會(huì)，本人被選舉為四個(gè)委員會(huì)的委員，并擔(dān)任董事會(huì)提名委員會(huì)主任委員。作為委員會(huì)的委員，我嚴(yán)格按照《董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)實(shí)施細(xì)則》、《董事會(huì)提名委員會(huì)實(shí)施細(xì)則》、《董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)實(shí)施細(xì)則》、《董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)實(shí)施細(xì)則》的要求，本著勤勉盡責(zé)的原則，履行了以下工作職責(zé)：
1、董事會(huì)會(huì)議中審議通過(guò)了公司《戰(zhàn)略管理制度》等議案，就公司產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整等關(guān)乎公司未來(lái)戰(zhàn)略發(fā)展的事項(xiàng)進(jìn)行了深入研究，并在相關(guān)會(huì)議上提出合理建議。
2、主持召開(kāi)了2013年提名委員會(huì)會(huì)議，就增補(bǔ)公司副董事長(zhǎng)等選舉及聘任高管人員等事項(xiàng)進(jìn)行了積極討論，聘任人員的提名和表決程序符合《公司法》、《公司章程》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，合法、有效，聘任人員的教育背景、任職經(jīng)歷、專業(yè)能力和職業(yè)素養(yǎng)等情況能夠勝任崗位職責(zé)的要求，未發(fā)現(xiàn)有《公司法》及《公司章程》規(guī)定不得擔(dān)任相應(yīng)職務(wù)的情況，以及被中國(guó)證監(jiān)會(huì)確定為市場(chǎng)禁入者并且禁入尚未解除的情況。
3、第七屆第二十五次董事會(huì)會(huì)議中審議通過(guò)了公司修訂《高管年薪考核暫行辦法》為《高級(jí)管理人員薪酬管理制度》，并根據(jù)新的管理制度及公司2013年度主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)完成情況，對(duì)董事、監(jiān)事及高管人員進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)，并根據(jù)崗位績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果及薪酬分配政策提出董事、監(jiān)事及高管人員的報(bào)酬數(shù)額和獎(jiǎng)勵(lì)方式，報(bào)公司董事會(huì)審議。
4、在公司2013年度報(bào)告審計(jì)中履職盡責(zé)。依據(jù)公司《獨(dú)立董事年報(bào)工作制度》規(guī)定，在公司年度報(bào)告及相關(guān)資料編制過(guò)程中，我們認(rèn)真參與年報(bào)審計(jì)工作，聽(tīng)取了公司高管及相關(guān)人員對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)管理、內(nèi)部控制、項(xiàng)目投資等方面的情況匯報(bào)，與負(fù)責(zé)公司年報(bào)審計(jì)的審計(jì)機(jī)構(gòu)就年報(bào)審計(jì)事項(xiàng)進(jìn)行了溝通交流，做好公司內(nèi)部與外部審計(jì)的溝通、監(jiān)督和核查工作。在會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具2013年度審計(jì)報(bào)告后，參加了審計(jì)委員會(huì)會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于廣東正中珠江會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司從事公司2013年度審計(jì)工作的總結(jié)報(bào)》及《公司2013年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告》，確保了公司年報(bào)審計(jì)工作的如期完成及出具的財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
三、2013年內(nèi)對(duì)公司相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)情況
2013年，本人利用參加相關(guān)會(huì)議的機(jī)會(huì)對(duì)公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行了解，多次聽(tīng)取了公司管理層對(duì)公司經(jīng)營(yíng)狀況和規(guī)范運(yùn)作方面的匯報(bào)，密切關(guān)注公司經(jīng)營(yíng)環(huán)境的變化以及公司治理、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理和發(fā)展等狀況，實(shí)地考察重大項(xiàng)目進(jìn)展情況。歷次董事會(huì)前，均認(rèn)真審議董事會(huì)及董事會(huì)各專門委員會(huì)的相關(guān)議案，依據(jù)在財(cái)務(wù)、技術(shù)、管理等方面的專業(yè)能力和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)作出獨(dú)立判斷，并對(duì)相關(guān)重大事項(xiàng)進(jìn)行了審查和監(jiān)督，對(duì)公司發(fā)展提出了相應(yīng)的意見(jiàn)和建議，忠實(shí)地履行獨(dú)立董事職責(zé)。報(bào)告期內(nèi)，本人發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)情況如下：
（一）2013年3月4日，于公司第七屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議上對(duì)公司內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告、控股股東及其關(guān)聯(lián)方占用公司資金及累計(jì)和當(dāng)期對(duì)外擔(dān)保情況、公司2012年度利潤(rùn)分配預(yù)案、續(xù)聘財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)及預(yù)計(jì)公司2013年度日常關(guān)聯(lián)交易等相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
（二）2013年4月2日，于公司第七屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議上對(duì)關(guān)于提名公司董事候選人及聘任高級(jí)管理人員的事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
（三）2013年5月10日，于公司第七屆董事會(huì)第二十九次會(huì)議上對(duì)公司關(guān)于以募集資金置換預(yù)先已投入募集資金投資項(xiàng)目自籌資金、關(guān)于使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充公司流動(dòng)資金的事項(xiàng)等相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
（四）2013年8月12日，于公司第七屆董事會(huì)第三十二次會(huì)議上對(duì)公司《關(guān)聯(lián)交易專項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告》、關(guān)聯(lián)方占用資金及公司對(duì)外擔(dān)保相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
四、保護(hù)社會(huì)公眾股股東合法權(quán)益方面所做的工作
（一）密切關(guān)注公司法人治理、戰(zhàn)略發(fā)展、關(guān)聯(lián)交易、投資項(xiàng)目等重大事項(xiàng)，對(duì)董事、高管履職情況進(jìn)行有效地監(jiān)督和檢查，充分履行職責(zé)，促進(jìn)董事會(huì)決策的科學(xué)性和客觀性，切實(shí)地維護(hù)廣大投資者的利益。
（二）持續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作，對(duì)公司的定期報(bào)告及其他事項(xiàng)認(rèn)真審核，提出客觀、公正的意見(jiàn)和建議，督促公司嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)范性文件和公司《信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定操作，保證公司信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)和公正，切實(shí)維護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益。
（三）推動(dòng)公司完善法人治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)公司內(nèi)控制度建設(shè)。
（四）為切實(shí)履行獨(dú)立董事職責(zé)，認(rèn)真學(xué)習(xí)證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所新出臺(tái)的各項(xiàng)法規(guī)制度，加深對(duì)相關(guān)法規(guī)，尤其是涉及到公司法人治理結(jié)構(gòu)和社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)等方面的認(rèn)識(shí)和理解，積極參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所和公司以各種形式組織的相關(guān)培訓(xùn)，全面地了解與上市公司管理相關(guān)的各項(xiàng)制度，忠于職守、恪盡職責(zé)，加強(qiáng)和提高對(duì)公司和投資者，特別是社會(huì)公眾股東合法權(quán)益的保護(hù)意識(shí)，促進(jìn)公司穩(wěn)健發(fā)展。
以上是本人作為獨(dú)立董事在2013年度履行職責(zé)情況的匯報(bào)。在新的一年里，本人將繼續(xù)加強(qiáng)同公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員之間的溝通與合作，按照相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》等對(duì)獨(dú)立董事的規(guī)定和要求，在任期內(nèi)繼續(xù)謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉、忠實(shí)地履行職務(wù)，利用自己的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)為公司發(fā)展提供更多有建設(shè)性的建議，為董事會(huì)的決策提供參考意見(jiàn)，維護(hù)公司整體利益和中小股東合法權(quán)益，使公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作，促進(jìn)公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。
獨(dú)立董事： 劉志堅(jiān)
二〇一四年二月二十五日