公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證季度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。
所有董事均已出席了審議本次季報(bào)的董事會(huì)會(huì)議。
公司負(fù)責(zé)人施永晨、主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人雷忠及會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人(會(huì)計(jì)主管人員)武大學(xué)聲明：保證季度報(bào)告中財(cái)務(wù)報(bào)表的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
第二節(jié) 主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)及股東變化
一、主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)
公司是否因會(huì)計(jì)政策變更及會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正等追溯調(diào)整或重述以前年度會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)
□ 是 √ 否
| 本報(bào)告期 | 上年同期 | 本報(bào)告期比上年同期增減 | |
| 營(yíng)業(yè)收入（元） | 83,774,128.97 | 93,400,773.21 | -10.31% |
| 歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)（元） | -14,586,237.17 | -13,145,889.84 | -10.96% |
| 歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)（元） | -26,417,826.52 | -13,238,968.73 | -99.55% |
| 經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~（元） | -21,426,643.68 | -21,794,077.06 | 1.69% |
| 基本每股收益（元/股） | -0.0329 | -0.0297 | -10.77% |
| 稀釋每股收益（元/股） | -0.0329 | -0.0297 | -10.77% |
| 加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率 | -1.23% | -1.30% | 0.07% |
| 本報(bào)告期末 | 上年度末 | 本報(bào)告期末比上年度末增減 | |
| 總資產(chǎn)（元） | 1,962,413,710.98 | 1,958,109,628.69 | 0.22% |
| 歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)（元） | 1,183,067,939.10 | 1,197,654,116.17 | -1.22% |
非經(jīng)常性損益項(xiàng)目和金額
√ 適用 □ 不適用
單位：元
| 項(xiàng)目 | 年初至報(bào)告期期末金額 | 說(shuō)明 |
| 非流動(dòng)資產(chǎn)處置損益（包括已計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的沖銷(xiāo)部分） | 10,131,165.20 | |
| 計(jì)入當(dāng)期損益的政府補(bǔ)助（與企業(yè)業(yè)務(wù)密切相關(guān)，按照國(guó)家統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)定額或定量享受的政府補(bǔ)助除外） | 1,691,696.40 | |
| 除上述各項(xiàng)之外的其他營(yíng)業(yè)外收入和支出 | 8,727.75 | |
| 合計(jì) | 11,831,589.35 | -- |
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在將根據(jù)《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第1號(hào)——非經(jīng)常性損益》定義、列舉的非經(jīng)常性損益項(xiàng)目界定為經(jīng)常性損益的項(xiàng)目的情形。
二、報(bào)告期末股東總數(shù)及前十名股東持股情況表
1、普通股股東和表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東數(shù)量及前10名股東持股情況表
單位：股
| 報(bào)告期末普通股股東總數(shù) | 27,517 | 報(bào)告期末表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東總數(shù)（如有） | 0 | |||||||
| 前10名股東持股情況 | ||||||||||
| 股東名稱 | 股東性質(zhì) | 持股比例 | 持股數(shù)量 | 持有有限售條件的股份數(shù)量 | 質(zhì)押或凍結(jié)情況 | |||||
| 股份狀態(tài) | 數(shù)量 | |||||||||
| 德力西集團(tuán)有限公司 | 境內(nèi)非國(guó)有法人 | 41.55% | 184,000,000 | 184,000,000 | 質(zhì)押 | 100,000,000 | ||||
| 羅雙躍 | 境內(nèi)自然人 | 5.26% | 23,303,115 | 0 | ||||||
| 光大證券股份有限公司 | 其他 | 3.59% | 15,893,117 | 0 | ||||||
| 林延權(quán) | 境內(nèi)自然人 | 2.58% | 11,412,447 | 0 | ||||||
| 南華期貨股份有限公司－南華期貨開(kāi)元7號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃 | 其他 | 2.23% | 9,861,204 | 0 | ||||||
| 胡成中 | 境內(nèi)自然人 | 1.91% | 8,450,000 | 6,337,500 | 質(zhì)押 | 8,450,000 | ||||
| 中信證券股份有限公司 | 其他 | 1.48% | 6,539,771 | 0 | ||||||
| 融通資本財(cái)富－廣發(fā)銀行－融通資本金葵花1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃 | 其他 | 0.88% | 3,918,867 | 0 | ||||||
| 張華光 | 境內(nèi)自然人 | 0.66% | 2,902,046 | 0 | ||||||
| 吳慶 | 境內(nèi)自然人 | 0.42% | 1,869,294 | 0 | ||||||
| 前10名無(wú)限售條件股東持股情況 | ||||||||||
| 股東名稱 | 持有無(wú)限售條件股份數(shù)量 | 股份種類(lèi) | ||||||||
| 股份種類(lèi) | 數(shù)量 | |||||||||
| 羅雙躍 | 23,303,115 | 人民幣普通股 | 23,303,115 | |||||||
| 光大證券股份有限公司 | 15,893,117 | 人民幣普通股 | 15,893,117 | |||||||
| 林延權(quán) | 11,412,447 | 人民幣普通股 | 11,412,447 | |||||||
| 南華期貨股份有限公司－南華期貨開(kāi)元7號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃 | 9,861,204 | 人民幣普通股 | 9,861,204 | |||||||
| 中信證券股份有限公司 | 6,539,771 | 人民幣普通股 | 6,539,771 | |||||||
| 融通資本財(cái)富－廣發(fā)銀行－融通資本金葵花1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃 | 3,918,867 | 人民幣普通股 | 3,918,867 | |||||||
| 張華光 | 2,902,046 | 人民幣普通股 | 2,902,046 | |||||||
| 胡成中 | 2,112,500 | 人民幣普通股 | 2,112,500 | |||||||
| 吳慶 | 1,869,294 | 人民幣普通股 | 1,869,294 | |||||||
| 新活力資本投資有限公司－新活力啟航1號(hào)基金 | 1,712,901 | 人民幣普通股 | 1,712,901 | |||||||
| 上述股東關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動(dòng)的說(shuō)明 | 上述股東中，胡成中先生為公司控股股東德力西集團(tuán)有限公司的實(shí)際控制人，除此之外，公司未知其他股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，也未知其他股東是否屬于《上市公司股東持股變動(dòng)信息披露管理辦法》中規(guī)定的一致行動(dòng)人。 | |||||||||
| 前10名普通股股東參與融資融券業(yè)務(wù)情況說(shuō)明（如有） | 不適用 | |||||||||
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股東、前10名無(wú)限售條件普通股股東在報(bào)告期內(nèi)未進(jìn)行約定購(gòu)回交易。
2、公司優(yōu)先股股東總數(shù)及前10名優(yōu)先股股東持股情況表
□ 適用 √ 不適用
第三節(jié) 重要事項(xiàng)
一、報(bào)告期主要會(huì)計(jì)報(bào)表項(xiàng)目、財(cái)務(wù)指標(biāo)發(fā)生變動(dòng)的情況及原因
√ 適用 □ 不適用
1、劃分為持有待售的資產(chǎn)期末余額比年初減少6,089.59萬(wàn)元，減幅100%。原因是本報(bào)告期公司收到江門(mén)市土地儲(chǔ)備中心支付的“三舊”改造公共配套設(shè)施用地補(bǔ)償款，結(jié)轉(zhuǎn)了該項(xiàng)目資產(chǎn)期末余額。
2、應(yīng)付賬款期末余額比年初增加1,568.86萬(wàn)元，增幅89.32%。主要原因是本報(bào)告期部分原材料采購(gòu)款未到付款期，貨款未支付。
3、應(yīng)付職工薪酬期末余額比年初減少456.83萬(wàn)元，減幅48.87%。主要原因是本期支付了預(yù)提的上年度年終獎(jiǎng)。
4、應(yīng)交稅費(fèi)期末余額比年初減少1,101.53萬(wàn)元，減幅61.29%。主要原因是本報(bào)告期繳納了企業(yè)所得稅。
5、財(cái)務(wù)費(fèi)用同比增加323.80萬(wàn)元，增幅66.36%。主要原因是銀行借款同比增加。
6、營(yíng)業(yè)外收入同比增加1,183.22萬(wàn)元，增幅12,417.11%。主要原因是江門(mén)市土地儲(chǔ)備中心收回了公司“三舊”改造公共配套設(shè)施用地，公司實(shí)現(xiàn)土地處置收益1,022.14萬(wàn)元。
7、支付的各項(xiàng)稅費(fèi)同比增加1,105.72萬(wàn)元，增幅287.96%。主要原因是本報(bào)告期繳納的企業(yè)所得稅同比大幅度增加。
8、支付的其他與經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)的現(xiàn)金同比減少667.98萬(wàn)元，減幅46.09%。主要原因是上年交納銀行承兌匯票保證金和支付費(fèi)用較大。
9、購(gòu)建固定資產(chǎn)、無(wú)形資產(chǎn)和其他長(zhǎng)期資產(chǎn)所支付的現(xiàn)金同比減少1,488.94萬(wàn)元，減幅50.17%。主要原因是本報(bào)告期購(gòu)置LED生產(chǎn)設(shè)備同比減少。
10、處置固定資產(chǎn)、無(wú)形資產(chǎn)和其他長(zhǎng)期資產(chǎn)所收回的現(xiàn)金凈額同比增加7,112.03萬(wàn)元。主要原因是本報(bào)告期收到江門(mén)市土地儲(chǔ)備中心支付的“三舊”改造公共配套設(shè)施用地補(bǔ)償款7,111.73萬(wàn)元。
11、取得借款收到的現(xiàn)金同比減少17,000萬(wàn)元，減幅89.47%。原因是本報(bào)告期新增的銀行借款同比減少。
12、償還債務(wù)所支付的現(xiàn)金同比減少2,400萬(wàn)元，減幅100%。原因是上年同期歸還了2,400萬(wàn)元的銀行借款。
二、重要事項(xiàng)進(jìn)展情況及其影響和解決方案的分析說(shuō)明
√ 適用 □ 不適用
1、報(bào)告期內(nèi)公司的募集資金使用情況
經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)江門(mén)甘蔗化工廠（集團(tuán)）股份有限公司非公開(kāi)發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可 [2012]1584號(hào)）核準(zhǔn)，公司2013年4月向控股股東德力西集團(tuán)有限公司非公開(kāi)發(fā)行普通股12,000萬(wàn)股，每股發(fā)行價(jià)為6.78元，募集資金總額為81,360萬(wàn)元，扣除1,933.01萬(wàn)元發(fā)行費(fèi)用后，募集資金凈額為79,426.99萬(wàn)元。
截至2016年3月31日，已累計(jì)投入募集資金總額63,827.06萬(wàn)元，其中：LED外延片、芯片生產(chǎn)項(xiàng)目60,001.37 萬(wàn)元，酵母生物工程技改擴(kuò)建項(xiàng)目3,825.69萬(wàn)元；原使用閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金總額16,000萬(wàn)元，已全部歸還；募集資金余額（含累計(jì)利息收入184.64萬(wàn)元）15,784.57萬(wàn)元，全部存放在募集資金專(zhuān)戶中。
2、“三舊”改造
根據(jù)江門(mén)市城市規(guī)劃的要求，公司本部生產(chǎn)區(qū)內(nèi)土地（江門(mén)市甘化路56號(hào)）已被列入市“三舊”改造范圍。2015年4月，經(jīng)公司第八屆董事會(huì)第五次會(huì)議及2014年度股東大會(huì)審議通過(guò)，公司與江門(mén)市人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)簽署了《江門(mén)甘蔗化工廠（集團(tuán)）股份有限公司本部廠區(qū)“三舊”改造協(xié)議書(shū)》。根據(jù)該協(xié)議書(shū)，公司“三舊”改造土地中公共配套設(shè)施用地將由江門(mén)市政府收回，一次性將公共配套設(shè)施占用土地補(bǔ)償款支付給公司。
2016年2月2日，公司與江門(mén)市土地儲(chǔ)備中心（以下簡(jiǎn)稱“儲(chǔ)備中心”）簽訂了《收回土地補(bǔ)償合同書(shū)》。2016年3月29日，公司收到儲(chǔ)備中心支付的公共配套設(shè)施用地補(bǔ)償款人民幣71,117,280.00元。
詳情請(qǐng)參閱公司于2015年4月18日披露的《關(guān)于與江門(mén)市人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)簽訂“三舊”改造協(xié)議的公告》、2015年5月4日披露的《關(guān)于與江門(mén)市人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)簽訂“三舊”改造協(xié)議的進(jìn)展公告》、2016年2月4日披露的《關(guān)于與江門(mén)市土地儲(chǔ)備中心簽訂<收回土地補(bǔ)償合同書(shū)>的公告》及2016年3月31日披露的《關(guān)于收到“三舊”改造公共配套設(shè)施用地補(bǔ)償款的公告》。
3、成立子公司的進(jìn)展情況
2015年12月29日，公司第八屆董事會(huì)第十次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于在香港設(shè)立全資子公司的議案》。詳情請(qǐng)參閱公司于2015年12月30日披露的《關(guān)于在香港設(shè)立全資子公司的公告》。
報(bào)告期內(nèi)，該子公司完成了注冊(cè)登記手續(xù)，公司名稱：匯德國(guó)際投資有限公司，注冊(cè)資本：港幣100萬(wàn)元（折合人民幣79.22萬(wàn)元），營(yíng)業(yè)范圍：國(guó)際項(xiàng)目投資、項(xiàng)目管理、技術(shù)咨詢、貨物及技術(shù)進(jìn)出口業(yè)務(wù)。
三、公司、股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或其他關(guān)聯(lián)方在報(bào)告期內(nèi)履行完畢及截至報(bào)告期末尚未履行完畢的承諾事項(xiàng)
√ 適用 □ 不適用
| 承諾事由 | 承諾方 | 承諾類(lèi)型 | 承諾內(nèi)容 | 承諾時(shí)間 | 承諾期限 | 履行情況 |
| 股改承諾 | ||||||
| 收購(gòu)報(bào)告書(shū)或權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)中所作承諾 | 德力西集團(tuán)有限公司 | 其他承諾 | 德力西集團(tuán)承諾ST甘化注冊(cè)地不遷離江門(mén)市區(qū)。 | 2011年02月15日 | 作為本公司大股東期間 | 可如期履行 |
| 德力西集團(tuán)有限公司 | 其他承諾 | 德力西集團(tuán)承諾在受讓股份后，同意ST甘化五年內(nèi)通過(guò)增發(fā)等融資渠道籌集資金在江門(mén)市區(qū)投資光電產(chǎn)業(yè)規(guī)模不低于15億元人民幣；若ST甘化投資不足15億元，德力西集團(tuán)承諾以自有資金追加投資補(bǔ)足15億元在江門(mén)的投資。 | 2011年02月15日 | 2011年9月5日至2016年9月5日 | 可如期履行 | |
| 德力西集團(tuán)有限公司 | 關(guān)于同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、關(guān)聯(lián)交易、資金占用方面的承諾 | 德力西集團(tuán)作為本公司大股東期間，不在任何地域以任何形式，從事法律、法規(guī)和規(guī)范性法律文件所規(guī)定的可能與本公司構(gòu)成同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的活動(dòng)；從第三方獲得的商業(yè)機(jī)會(huì)如果屬于本公司主營(yíng)業(yè)務(wù)范圍之內(nèi)的，則將及時(shí)告知本公司，并盡可能地協(xié)助本公司取得該商業(yè)機(jī)會(huì)；不以任何方式從事任何可能影響本公司經(jīng)營(yíng)和發(fā)展的業(yè)務(wù)或活動(dòng)；不以下列任何方式從事任何可能影響本公司經(jīng)營(yíng)和發(fā)展的業(yè)務(wù)或活動(dòng)：（1）利用現(xiàn)有的社會(huì)資源和客戶資源阻礙或者限制本公司的獨(dú)立發(fā)展；（2）在社會(huì)上散布不利于本公司的消息；（3）利用對(duì)本公司控股施加不良影響，造成本公司高管人員、研發(fā)人員、技術(shù)人員等核心人員的異常變動(dòng)；（4）從本公司招聘專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員、銷(xiāo)售人員、高級(jí)管理人員；（5）捏造、散布不利于本公司的消息，損害本公司的商譽(yù)。德力西集團(tuán)如違反以上承諾導(dǎo)致本公司遭受損失，將向本公司進(jìn)行合理賠償。 | 2011年02月15日 | 作為本公司大股東期間 | 可如期履行 | |
| 德力西集團(tuán)有限公司 | 關(guān)于同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、關(guān)聯(lián)交易、資金占用方面的承諾 | 德力西集團(tuán)作為本公司大股東期間，將盡可能避免和減少與本公司之間的關(guān)聯(lián)交易，對(duì)于無(wú)法避免或者有合理原因而發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易，將遵循公正、公平、公開(kāi)的原則，依法簽訂協(xié)議，履行合法程序，按照有關(guān)法律法規(guī)、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》以及《公司章程》等有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)和辦理相關(guān)手續(xù)，保證不通過(guò)關(guān)聯(lián)交易損害本公司及其他股東的合法權(quán)益。 | 2011年02月15日 | 作為本公司大股東期間 | 可如期履行 | |
| 資產(chǎn)重組時(shí)所作承諾 | ||||||
| 首次公開(kāi)發(fā)行或再融資時(shí)所作承諾 | 德力西集團(tuán)有限公司 | 其他承諾 | 本次非公開(kāi)發(fā)行完成后，德力西集團(tuán)將在股東權(quán)利范圍內(nèi)，引導(dǎo)本公司向金融機(jī)構(gòu)適度負(fù)債經(jīng)營(yíng)，保持合理的資產(chǎn)負(fù)債率，保證本公司可持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)。 | 2011年02月15日 | 本次非公開(kāi)發(fā)行股票完成后 | 可如期履行 |
| 德力西集團(tuán)有限公司 | 股份限售承諾 | 通過(guò)本次非公開(kāi)發(fā)行股份所認(rèn)購(gòu)的ST甘化的股份，自發(fā)行結(jié)束之日起三十六個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 | 2011年02月15日 | 2013年5月9日至2016年5月9日 | 可如期履行 | |
| 原控股股東江門(mén)市資產(chǎn)管理局 | 其他承諾 | 本次非公開(kāi)發(fā)行完成后，江門(mén)市資產(chǎn)管理局及其關(guān)聯(lián)人不存在占用本公司資金、資產(chǎn)或者由本公司為江門(mén)市資產(chǎn)管理局及其關(guān)聯(lián)人提供擔(dān)保的情形。 | 2011年02月15日 | 本次非公開(kāi)發(fā)行股票完成后 | 可如期履行 | |
| 股權(quán)激勵(lì)承諾 | ||||||
| 其他對(duì)公司中小股東所作承諾 | 德力西集團(tuán)有限公司 | 股份限售承諾 | 自2015年7月9日起，未來(lái)六個(gè)月內(nèi)不減持本公司所持有的廣東甘化股票。 | 2015年07月09日 | 2015年7月9日至2016年1月8日 | 報(bào)告期內(nèi)履行完畢 |
| 承諾是否按時(shí)履行 | 是 | |||||
預(yù)測(cè)年初至下一報(bào)告期期末的累計(jì)凈利潤(rùn)可能為虧損或者與上年同期相比發(fā)生大幅度變動(dòng)的警示及原因說(shuō)明
□ 適用 √ 不適用
五、證券投資情況
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在證券投資。
六、衍生品投資情況
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在衍生品投資。
七、報(bào)告期內(nèi)接待調(diào)研、溝通、采訪等活動(dòng)登記表
√ 適用 □ 不適用
| 接待時(shí)間 | 接待方式 | 接待對(duì)象類(lèi)型 | 調(diào)研的基本情況索引 |
| 2016年01月01日至2016年03月31日 | 電話溝通 | 個(gè)人 | 在避免選擇性信息披露的前提下，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況作出說(shuō)明。 |
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期無(wú)違規(guī)對(duì)外擔(dān)保情況。
九、控股股東及其關(guān)聯(lián)方對(duì)上市公司的非經(jīng)營(yíng)性占用資金情況
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在控股股東及其關(guān)聯(lián)方對(duì)上市公司的非經(jīng)營(yíng)性占用資金。
法定代表人：
江門(mén)甘蔗化工廠（集團(tuán)）股份有限公司董事會(huì)
二〇一六年四月二十八日